兴业稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）
托管协议
基金管理人：兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
兴业稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF） 托管协议
鉴于兴业基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，
按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行兴业稳健优选 6
个月持有期混合型基金中基金（FOF）
；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照
相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于兴业基金管理有限公司拟担任兴业稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）
的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任兴业稳健优选 6 个月持有期混合型基金中
基金（FOF）的基金托管人；
为明确兴业稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人和基金托管
人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，
《兴业稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》(以
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以
基金合同为准，并依其条款解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规
定。
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目 录
兴业稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF） 托管协议
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：兴业基金管理有限公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
法定代表人：叶文煌
成立日期：2013 年 4 月 17 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12 亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其
他业务。
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表人：谷澍
成立时间：2009 年 1 月 15 日
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外
国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；
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外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票
据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；
企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；
企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；
代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国
务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理业务。
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二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、
《中华
人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、
《中华人民共和国反洗钱法》
（以下简称《反洗
钱法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、
《公开募集证券
投资基金销售机构监督管理办法》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称
《信息披露办法》）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称《流动
性风险管理规定》
）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格
式〉》、
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《公开募集证券
投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、
《基金合同》及其他有关规定。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，保护基金份
额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括经中国证监会依法核准或注册的
公开募集的基金份额（包括 QDII 基金、香港互认基金和商品基金(含商品期货基金和黄金
ETF)、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”）等）、国内依法发行上市
的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央
行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发
行的证券公司短期公司债券、公开发行的次级债券、地方政府债券、可转换债券（含分离交
易可转换债券）、可交换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期
存款、通知存款及其他银行存款）
、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金
份额的资产不低于基金资产的 80%，其中投资于股票、股票型基金、偏股混合型基金等权益
类资产和商品基金(含商品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例合计不超过基金资产的 30%；
投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例合计不超过基金资产的 10%；投资于
QDII 基金和香港互认基金的比例合计不超过基金资产的 20%。本基金应当保持不低于基金资
产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
权益类资产包括股票、股票型基金以及偏股混合型基金。计入权益类资产的偏股混合型
基金指至少满足以下一条标准的混合型基金：
（1）基金合同约定投资股票及存托凭证资产占基金资产的比例不低于 60%；
（2）基金最近四个季度定期报告披露的股票及存托凭证资产占基金资产的比例均不低
于 60%。
如果法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基
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金的投资比例会做相应调整。
行监督：
（1）本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的资产不低于
基金资产的 80%，其中投资于股票、股票型基金、偏股混合型基金等权益类资产和商品基金
(含商品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例合计不超过基金资产的 30%；投资于商品基金（含
商品期货基金和黄金 ETF）的比例合计不超过基金资产的 10%；投资于 QDII 基金和香港互认
基金的比例合计不超过基金资产的 20%；
（2）权益类资产包括股票、股票型基金以及偏股混合型基金。计入权益类资产的偏股
混合型基金指至少满足以下一条标准的混合型基金：1）基金合同约定投资股票及存托凭证
资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近四个季度定期报告披露的股票及存托凭证
资产占基金资产的比例均不低于 60%；
（3）本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得持有其他基
金中基金；
（5）本基金投资货币市场基金占基金资产的比例不得高于 15%；
（6）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近定期报告
披露的净资产应当不低于 1 亿元；
（7）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金（ETF 联接基金除外）
持有单只基金不超过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露
的规模为准；
（8）本基金投资于流通受限基金不高于本基金资产净值的 10%；流通受限基金是指封
闭运作基金、定期开放基金等由基金合同规定明确在一定期限内不可赎回的基金，但不包括
ETF、LOF 等可上市交易的基金；
（9）本基金持有一家公司发行的证券（不包括基金份额）
，其市值不超过基金资产净值
的 10%；
（10）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证
券（不包括基金份额）
，不超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资
的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
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（11）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基
金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指
数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述
比例限制；
（12）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（13）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（14）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
（15）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人
的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（20）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会
认定的其他基金份额；
（21）本基金的基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（22）基金管理人运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融工具的，投资品种和比
例应当符合基金中基金的投资目标和投资策略；
（23）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（3）、
（4）、
（7）、
（16）、（17）
、（19）项情形之外，因证券市场波动、证券发
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行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因
证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述（4）、
（7）项规定投资比例的，基金管理人应当在被投资基金可交易或可赎回之日起 20 个交易日
内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
基金托管人严格依照法律法规规定及基金合同、托管协议约定的监督程序对基金投资比
例进行监督，基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资比例限制造成基金财产
损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担相应责任。
为进行监督：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他
基金份额；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
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如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定，如适用于本基金，履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎
重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算
方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造
成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单进行交易。如基金管理人未向基金托管人提供交易对手书面名单，基金托管人有权不对交
易对手是否在名单内进行监督。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将
调整结果至少提前三个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场需要临时调整银
行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易
前 3 个交易日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。
款进行监督。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，建立投资
制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并配合基金托管人完成相关业务办理。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、
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基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人
应在收到通知当日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金
管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金管理人有义务赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约
定的，应当拒绝执行，及时书面通知基金管理人，并向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当及时书面通知基金管理人，并报告中国证
监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托
管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规要求需
向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，按规定及时报告中国证监会，同时书面通
知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出书面警告仍不
改正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人不因提供监督而对基金管理人违法违规
投资等承担责任。
基金管理人承诺其按照《反洗钱法》等反洗钱相关法律法规及监管规定的要求履行反洗
钱义务，不会实施任何违反前述规定的违法行为。基金管理人或其委托的销售机构应当开展
客户身份识别及交易记录保存工作，在基金存续期间及时更新基金份额持有人信息，基金托
管人根据相关法律法规及中国人民银行反洗钱监管规定，有权在法律法规允许的范围内要求
基金管理人向基金托管人提供基金份额持有人的身份证明文件和其他相关资料的复印件或
影印件，基金托管人具备合理理由怀疑基金管理人或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基金托
管人有权按照相关法律法规及中国人民银行反洗钱监管规定采取必要管控措施，并按规定向
反洗钱监管部门报告。
（四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额
持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可
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以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处
置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规
定和基金合同的约定执行。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
根据有关法律法规、《基金合同》及本协议规定，基金管理人对基金托管人履行托管职
责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和
证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值，根据
基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或
无故延迟执行基金管理人的有效资金划拨指令、违反约定泄露基金投资信息等违反《基金
法》、
《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金
托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应在下一个工作日及时核对确认并以书面形式向基
金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，
并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人
应报告中国证监会。若由于基金托管人过错违反本协议约定造成基金资产的直接经济损失，
则基金管理人有权利要求基金托管人进行赔偿。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理
机构，同时通知基金托管人限期纠正。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议
规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
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五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
的合法合规指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
定保管基金财产。
有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基
金托管人应及时通知基金管理人。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人
追偿基金的损失，基金托管人对此不承担相应责任。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托
管资格的商业银行开设的兴业基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并
管理。基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份
额持有人人数符合《基金法》、
《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账户，基金托管人在收到资金当日出具相
关证明文件，基金管理人在规定时间内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，
出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退
款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和管理
基金托管人负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管人以本基金的名义在其营业机
构开设资产托管专户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付，本基金的银行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。基金管理人保证本基金的一切货币收支活动，包括但不限于
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投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资产托管专户进行。
该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记
结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基
金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、
《利率管理暂行规定》、
《支付结算办法》以及银行业监督管理机构
的其他规定。
基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的资产托管专户、及时核查资产托管专
户余额。
（四）基金证券账户与备付金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立备付金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券
账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业
拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责根据中国人民银行、中央国债
登记结算有限责任公司、银行间市场登记结算机构的有关规定，在中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市场登记结算机构开立债券托管账户、持有人账户和资金结算账户，并由基
金托管人负责基金的债券交易的后台确认及资金的清算。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金托管
人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用
并管理。
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（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人存放于基金
托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心
的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的正当指令办理。属于
基金托管人实际有效控制下的实物证券及银行定期存款存单等有价凭证在基金托管人保管
期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对处于基金托管人实
际有效控制之外的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金
管理人保管。除本协议另有约定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金
管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金
托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存期限不低于
法律法规规定的最低期限。
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六、指令的发送、确认和执行
对发送指令人员的授权方式、指令内容、指令发送和确认方式及其他相关事项应当按照
本协议约定或基金管理人和基金托管人双方书面共同确认的方式执行。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签章样本，事先书面通知（以下称“授
权通知”
）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交易权限。基金托管人在收到
授权通知当日向基金管理人电话或邮件确认，基金托管人确认后授权文件即生效。基金管理
人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任
何人泄露，但法律法规规定或有权机关、一方上市的证券交易所要求的除外。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的
指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账
户等，加盖预留印鉴并有被授权人签章。
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”
）代表基金管理人用传真的
方式或其他基金托管人和基金管理人确认过的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在
发送指令后及时与基金托管人进行确认，因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,
致使资金未能及时到账所造成的相应损失不由基金托管人承担。基金托管人确认指令有效
后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人应
按照《基金法》
、有关法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和交易权限内
发送划款指令，被授权人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为
基金托管人留出执行指令所必需的时间。基金管理人发送指令（包括原指令被撤销、变更后
再次发送的新指令）的截止时间为当天的 15:00，如基金管理人要求当天某一时点到账，则
交易结算指令需提前 2 个工作小时发送，并及时与基金托管人进行确认。基金管理人在上述
截止时间之后发送的划款指令，基金托管人尽合理努力配合执行。由于基金管理人原因导致
的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金
管理人承担。基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴和
签章的表面一致性，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金可用余额，对
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基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人有权不予执行，
并及时通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信
息错误、指令中重要信息模糊不清或不全等。
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权视情况决定暂缓或
拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基
金法规的有关规定，有权视情况暂缓或不予执行，并按规定及时以书面形式通知基金管理人
纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，由此
造成基金财产或基金份额持有人的损失由基金管理人承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身过错违反本协议的约定造成未按照或者未及时按照基金管理人发
送的正常的有效资金划拨指令执行，应在发现后及时采取措施予以补救，给基金财产或基金
份额持有人造成损失的，应负赔偿责任，但仅限于赔偿直接经济损失。
（七）更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真
或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发出由授权人签章和盖章
的被授权人变更通知，并提供新的被授权人的签章样本，同时电话通知基金托管人。被授权
人变更通知，自基金托管人与基金管理人电话确认收到时开始生效。基金管理人在此后三日
内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。变更通知正本与基金托管人收到的传真件不
一致的，以基金托管人收到的传真件为准。基金管理人更换被授权人通知生效后，对于已被
撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的指令，基金托管人均有权视为
无效指令并拒绝执行，但应及时通知基金管理人。
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七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。
基金管理人负责根据相关标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行考察后确定
代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人和被选择的证券经营机构
签订交易单元租用协议，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有关
内容。
基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书
面形式通知基金托管人。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券交易资金结
算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业务中的责任。
对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在对印鉴和签章表面一致性复核无误后应在
规定期限内执行，不得延误。
本基金投资于证券发生的所有场内交易的资金清算交割，全部由基金托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。
如果因基金托管人过错在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管人负责赔偿
基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资或违反双方签订的《证
券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后有权立即通知
基金管理人，由基金管理人负责解决，基金托管人应给予必要的配合，由此给基金造成的损
失由基金管理人承担。
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖现象，有
权立即书面提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人
承担。如果因基金管理人原因发生超买行为，必须于 T+1 日上午 10:00 时之前完成融资，用
以完成清算交收。
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基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头寸进行交
收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送的划款指令并同时通
知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的合理
时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金、基金托管人及
基金托管人托管的其他产品造成的损失由基金管理人承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、
基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的过错违反本协议约定导致基
金无法按时支付证券清算款，由此给基金、基金管理人造成的损失由基金托管人承担。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。对外披露基金份额净值
之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交
易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金
的会计责任方承担。
对基金的资金账目，由双方每日对账一次，确保双方账账相符。
对基金证券账目，由双方每日对账一次，确保双方账账相符。
对交易记录，由双方每日对账一次，确保双方账账相符。
（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事人的责任
基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和基金销售机构的销售网点进行申购和赎
回申请，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收并确认资金的到
账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。
基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。
基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时
查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项。
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，
每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确
定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人应在交收日 15:00 时之前从基金清
算账户划往基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管人按照基金管理人的划款
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指令将托管账户净应付额划往基金清算账户。发生巨额赎回的情形，款项的交收参照基金合
同有关条款处理。
如果当日基金为净应收款，基金托管人有权及时查收资金是否到账，对于未准时到账的
资金，有权及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金
管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人有权向中国证监
会报告。
如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的有效指令及时进行划付。对
于已发送有效指令但因基金托管人过错违反本协议约定未准时划付的资金，基金管理人应及
时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人有权
向中国证监会报告。
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八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。各类基金份额净值是按照该类基金
份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点
后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的
净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个估值日后两个工作日内对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日后两个工作日内对基金资产估值
后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基
金管理人按规定于 T+3 日内对外公布。根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，
基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理
人，就与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和基
金造成的损失以及因该工作日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责
赔付。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估
值。
（二）基金资产估值方法
基金所拥有的证券投资基金份额、股票、债券、资产支持证券和银行存款本息、应收款
项、其它投资等资产及负债。
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》
、
监管部门有关规定。
（1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易
日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值
的，应对报价进行调整，确定公允价值。
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与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并
在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观
察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可观察输入值。
（3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估
值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允
价值。
（1）本基金投资各类型基金的估值方法如下：
本基金投资于境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的基金份额净值进行估值。
本基金投资于境内货币市场基金的，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假
日）的万份收益计提估值日基金收益。如所投资的境内货币市场基金披露基金份额净值，则
按所投资基金估值日的基金份额净值估值。
本基金投资的 ETF 基金、境内上市定期开放式基金、封闭式基金按所投资基金估值日的
收盘价进行估值。
本基金投资的境内上市开放式基金(LOF)，按所投资基金估值日的基金份额净值估值。
本基金投资的境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露基金份额净值，则按所投资
基金估值日的基金份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前
一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。
基金管理人根据以下原则进行估值：
以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估
值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。
以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大
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变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化的，可使用最
新的基金份额净值或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定
公允价值。
如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根
据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理确
定公允价值。
一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公允价值。
（2）证券交易所上市的权益类证券的估值
交易所上市的权益类证券（包括股票等）
，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发
生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济
环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（3）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
量公允价值的情况下，按成本估值；
份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质
押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（4）固定收益品种的估值
，选取第三方估
值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值。对于含投资者
回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基
准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值。回售登记期截止日
（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
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券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券选取估值日
收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。
用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
（5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金
估值的公平性。
（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算
结果按规定对外予以公布。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基
金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
（1）估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
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系统故障差错、下达指令差错等。
（2）估值错误处理原则
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造
成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支
付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不
当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（3）估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
值错误的责任方；
失；
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（4）基金份额净值估值错误处理的方法如下：
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
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中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报
中国证监会备案。
（1）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
（3）占本基金相当比例的被投资基金发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；
（4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停估值；
（5）法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责
进行复核。基金管理人应于每个估值日后的两个工作日内计算当日的基金资产净值和各类基
金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人，由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规定对基金净值信息予以公布。
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第（7）项进行估值时，所
造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司、存款银行等第三方机构
发送的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但未能发现错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成的基金资产估
值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取
必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
（三）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行
核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理
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人的处理方法为准。
经对账发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠
正，保证双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因
而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（四）基金定期报告的编制和复核
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
本基金实施侧袋机制的，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置
进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特
定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在
基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进
行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之
前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，由此造成的损失
由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任，基金托管人有权就相关情况报中国
证监会备案。
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基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相
应的复核确认书或进行电子确认，以被有权机构审核相关文件时提示。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原则
具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分
配方式是现金分红；基金份额持有人持有的基金份额（原份额）所获得的红利再投资份额的
锁定期，按原份额的锁定期计算；
金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；同一类别每一基金份额享有同等分配权；
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人经履
行适当程序后可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
（二）基金收益分配方案的制定和实施程序
法》的有关规定在规定媒介公告。
托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的正当指令及时进行分红资金的划付。
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十、信息披露
（一）保密义务
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披
露的信息在公开披露之前应予保密。除按照《基金法》、
《信息披露办法》
、《流动性风险管理
规定》、
《基金合同》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定或者有权机关、一方上市的
证券交易所要求进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的未公开信息以
及从对方获得的未公开业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何
信息，除法律法规规定或者有权机关、一方上市的证券交易所要求之外，不得在其公开披露
之前，先行对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密
义务：
监督管理机构等监管机构及其他有权机构的命令、决定所做出的信息披露或公开；
问、审计人员、技术顾问等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、
《基金合同》的规定各自承担相应的信
息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按
照法定方式和时限披露的义务。
根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金
合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、
《基金合同》生效公告、基
金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告
和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、基金投资资产支持证
券的信息披露、基金投资证券公司短期公司债券的信息披露、投资基金的信息披露、实施侧
袋机制期间的信息披露、清算报告及中国证监会规定的其他信息。
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基
金管理人编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、
基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管
理人进行书面或电子确认。
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基金年度报告中的财务会计报告部分，经符合《证券法》规定的会计师事务所审计后，
方可披露。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规定媒介披
露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过规定媒介公开披露。
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的
复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
基金管理人和基金托管人负责办理与基金有关的信息披露事宜时，对于根据本协议、
《基
金合同》规定或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核无误后，由基金管理
人或基金托管人予以公布。
（三）暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（3）发生暂停估值的情形；
（4）法律法规、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。
若出现上述暂停或延迟披露基金信息的情形，基金管理人应及时向中国证监会报告，
并与基金托管人协商采取补救措施。上述情形消失后，基金管理人和基金托管人应及时恢复
办理信息披露。
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十一、基金费用
基金管理人运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠道申
购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金
财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集证券投资基金的部分不收取管理费。本基
金的管理费按前一日基金资产净值扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公开募集
证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.60%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公开募集
证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，
管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取托管费。本基
金的托管费按前一日基金资产净值扣除本基金持有的本基金托管人所托管公开募集证券投
资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公开募集
证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，
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管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。
按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性向基金管理人划出，由基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机
构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，管理人应进行核对，如发现
数据不符，及时联系托管人协商解决。
（三）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用、会计师费、公证费、律师费、
诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；基金的银行汇划费用；
基金投资其他基金产生的其他基金的销售费用，但法律法规禁止从基金财产中列支的除外；
按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用，根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人按照基金管理人发送的
划款指令从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
损失；
（五）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等，根据本托管
协议和《基金合同》的有关规定进行复核。
（六）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基金合同》
、
本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书面解释，如果基金托管
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人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付并及时告知基金管理人。
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十二、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生
效日、
《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有
的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管基金管
理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电
子或文档的形式。保管期限不低于法定最低期限。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交；
《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有
人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期备份，保存期限不低于
法定最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关
法规规定各自承担相应的责任。
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十三、基金有关文件和档案的保存
（一）档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托
管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管
人都应当按规定保管。保存期限不少于法律法规规定的最低期限。
（二）合同档案的建立
基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后，应及时以加密方式将重大合同
传真给基金托管人，并在十个工作日内将重大合同文本正本送达基金托管人处。
（三）变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相
应文件。
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存不少于法律法规规定的最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人的更换
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1) 被依法取消基金管理人资格；
(2) 被基金份额持有人大会解任；
(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
(4) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管
理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大
会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时
向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任
基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总
值和净值；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《证券法》规定
的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费用在基金财产中列支；
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要
求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换
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有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
(1) 被依法取消基金托管人资格；
(2) 被基金份额持有人大会解任；
(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
(4) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托
管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大
会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时
接收。临时基金托管人或新任基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值；
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《证券法》规定
的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费用在基金财产中列支。
（三）基金管理人和基金托管人的同时更换程序
以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
（四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托管人或临时
基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基金托管人应依据法律
法规和《基金合同》的规定继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成
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损害的行为。原任基金管理人或原任基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金
合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
（五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律
法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基
金管理人经与基金托管人协商一致，报监管机关并提前公告后，可直接对相应内容进行修改
和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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十五、禁止行为
规定禁止的投资或活动。
、《基金合同》及中国证监会另有规定，基金管理人、基金托管人不得
利用基金财产或职务之便为自身和任何第三人谋取非法利益。
露的信息，不得违反本协议约定对他人泄露。
金财产。
《基金合同》和本协议禁止的其他
行为。
法律法规和监管部门取消或变更上述禁止性规定的，在履行适当程序后，则本基金不受
上述相关限制或按变更后的规定执行。
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十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管协议在履行适当程序后终止：
（1）基金合同终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
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（7）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现
的，清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（三）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，
基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定
报刊上。
（四）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低
期限。
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十七、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违
约责任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》或者基金合
同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为
依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带
赔偿责任。
（三）当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿；给基金资产
造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。
如发生下列情况，当事人免责：
作为而造成的损失等；
的损失等；
（四）当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止
损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违
约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金
托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误，由此造成基
金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管
人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
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十八、争议解决方式
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，双方当事人应尽量通
过协商、调解解决。协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易
仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为
北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲
裁费由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国（为本协议之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法律管辖并从其解释。
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十九、基金托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协议草案，该
等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，协议当事
人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式
文本。
（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。
基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）基金托管协议正本一式三份，除上报有关监管机构一份外，协议双方各持一份，
每份具有同等法律效力。
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二十、其他事项
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。
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二十一、基金托管协议的签订
本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管协议上盖
章，并由各自的法定代表人或授权代表签章，并注明基金托管协议的签订地点和签订日期。
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本页无正文，为《兴业稳健优选 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）托管协
议》的签署页。
基金管理人：兴业基金管理有限公司（章）
法定代表人或授权代表：
基金托管人：中国农业银行股份有限公司（章）
法定代表人或授权代表：
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
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